GA (Int’l) Capital Management Limited gibt eine Erklärung bezüglich der Restriktionsmitteilung der SFC heraus

(SeaPRwire) –   HONGKONG, 14. Juni 2025 – bestätigt, dass die Securities and Futures Commission (SFC) von Hongkong am 6. Juni 2025 eine vorläufige Beschränkungsmitteilung gemäß den Abschnitten 204 und 205 der Securities and Futures Ordinance (SFO) erlassen hat. Diese Maßnahme folgt einem Vorfall mit einem in Festlandchina registrierten Firmenkunden, der bei der Compliance-Einführung gefälschte Steuerunterlagen eingereicht hat.

wurde durch die falschen Unterlagen unwissentlich irregeführt. Nach der Entdeckung handelte das Unternehmen sofort, um die Beziehung zu beenden, die Behörden in Festlandchina zu benachrichtigen und die Angelegenheit der SFC zu melden.

Die Beschränkung verbietet dem Unternehmen vorübergehend innerhalb der Gerichtsbarkeiten der Sonderverwaltungszone Hongkong und Festlandchina:

• Die Ausübung jeglicher regulierter Tätigkeiten, für die es lizenziert ist, ohne vorherige schriftliche Zustimmung der SFC;
• Den Umgang mit oder die Verfügung über relevantes Eigentum, mit Ausnahme von Betriebskosten, und dies nur mit vorheriger schriftlicher Benachrichtigung und Genehmigung.

„Das Unternehmen darf ohne vorherige schriftliche Zustimmung der Kommission keine regulierten Tätigkeiten in Hongkong oder im Namen von Kunden mit Sitz in Festlandchina ausüben“, sagte Kenneth Leung, Director of Intermediaries Supervision bei der SFC.

„Die Beschränkung gilt nicht für internationale Kunden oder Transaktionen, die außerhalb der oben genannten Gerichtsbarkeiten durchgeführt werden.“

„Wir verstehen die kommerzielle Sensibilität der Angelegenheit und erkennen an, dass das Unternehmen jederzeit kooperativ und transparent gehandelt hat. Nach vorläufiger Prüfung geht die Kommission davon aus, dass diese Angelegenheit in den kommenden Wochen abgeschlossen sein wird, vorbehaltlich der endgültigen Freigabe der Dokumentation und der verfahrenstechnischen Überprüfungen. Obwohl bedauerlich, muss dieses Protokoll in Übereinstimmung mit unseren gesetzlichen Verpflichtungen eingehalten werden. Wir schätzen Ihre Kooperation und Professionalität während dieser Übergangszeit.“

Erforderliches Compliance-Protokoll (gemäß SFC-Richtlinie):

Bis zur Aufhebung der Beschränkung gelten folgende Verfahren:

1. Für jeden neuen oder bestehenden Kunden mit Sitz in Hongkong oder Festlandchina muss das Unternehmen der SFC Folgendes vorlegen:

• Vollständige KYC/AML-Dokumentation, einschließlich Angaben zum wirtschaftlich Berechtigten und zur Steuerbescheinigung;
• Erklärungen zur Herkunft von Vermögen/Geldern;
• Alle unterstützenden Due-Diligence- oder Firmenprüfungsunterlagen.

2. Es dürfen keine neuen Geschäfte oder Transaktionen ausgeführt werden für diese Kunden, bis die erforderlichen Dokumente eingegangen, geprüft und von der Kommission schriftlich genehmigt wurden.

3. Die Kommission behält sich das Recht vor, von Fall zu Fall zusätzliche Informationen anzufordern.

Wichtige Klarstellungen:

• Die Beschränkung ist streng auf Hongkong und Festlandchina beschränkt und hat keine Auswirkungen auf die globalen Operationen von GA, die weiterhin voll aktiv und konform sind.
• Alle Kundengelder bleiben unter Verwahrungsrichtlinien und Standardbetriebsverfahren geschützt.
• Die Angelegenheit beruht auf einem Verstoß eines Drittkunden, nicht auf einem Fehler oder Fehlverhalten des Unternehmens.
• GA hat als Reaktion darauf seine internen Onboarding- und Verifizierungsprotokolle verstärkt.

GA (Int’l) Capital Management Limited engagiert sich weiterhin für die vollständige Einhaltung der regulatorischen Bestimmungen, die transparente Zusammenarbeit mit den Aufsichtsbehörden und den ununterbrochenen Service für seinen globalen Kundenstamm.

Über GA (Int’l) Capital Management Limited

GA (Int’l) Capital Management Limited ist ein in Hongkong ansässiges, von der SFC reguliertes Finanzdienstleistungsunternehmen, das Vermögensverwaltung und Wertpapierberatung für vermögende Privatpersonen und institutionelle Kunden in Asien, dem Nahen Osten und Europa anbietet. Das Unternehmen ist bekannt für seine disziplinierte Anlagestrategie, seine robuste Compliance-Kultur und seinen kundenorientierten Service.

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Kirk Doast, Chief Securities Lawyer

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